专利侵权惩罚性赔偿制度的司法适用政策
The Judicial Policies on Punitive Damages System of Patent Infringement

　　朱理

　　【内容摘要】民法典则关于知识产权侵权惩罚性赔偿的总括性规定，标志着惩罚性赔偿制度在知识产权领域的普遍建立。正确适用惩罚性赔偿制度，需要将知识产权专门法纳入民法体系中予以审视。知识产权侵权惩罚性赔偿应当以“故意”和“情节严重”为构成要件。其中，“故意”包括直接故意、间接故意两种情形，“情节严重”包含侵权行为恶性因素。司法实践中，应当积极审慎适用惩罚性赔偿，不断明晰适用条件，以精细计算为基础，恰当确定惩罚性赔偿倍数，并注重私法领域内部及公私法领域之间的比例协调。
　　【关键词】民法典惩罚性赔偿故意情节严重比例协调
　　[Abstracts]Provision 1185 of Civil Code symbolizes the establishment of a punitive damages system for IP rights infringement.In order to correctly apply the punitive damages system,we shall review the special provisions in the specialized IP law from the perspective of the civil law system.The infringer’s willfulness,direct or indirect,and serious circumstances including malicious intent of infringement are the two legal requirements to apply punitive damages for IP rights infringement.In practice,punitive damages should be applied positively but prudently.Applicable conditions should be clarified continuously,extent of punitive damages should be appropriately determined on the basis of meticulous calculation,and attention should be paid to the proportional coordination within the field of private law and between the fields of public law and private law.
　　[Key Words]Civil Code;punitive damages;willfulness；serious circumstances;proportional coordination

　　无论理论界对惩罚性赔偿存在多大争议，知识产权侵权惩罚性赔偿制度在我国已经成为法律现实。自商标法首次建立惩罚性赔偿制度以来，种子法、反不正当竞争法亦陆续引入了惩罚性赔偿制度。正在修订之中的专利法和著作权法修正案草案亦包含了惩罚性赔偿的条款。万众瞩目的民法典则在侵权责任篇中专门规定了知识产权侵权惩罚性赔偿的总括性规定，标志着惩罚性赔偿制度在知识产权领域的普遍建立，为这一轮立法划上了暂时性休止符。
　　惩罚性赔偿制度建立之后，其最佳效能的实现则主要取决于司法。惩罚性赔偿是最强力的民事责任手段之一，如运用得法，恰当发挥其威慑性和惩罚性，则可收事半功倍之效，成为维护创新和公平竞争的重型武器；如运用不得法，威慑过度，过度打击创新和竞争行为的活跃度，则可能事倍功半，甚至得不偿失。因此，需要通过恰当的司法适用原则和政策，在保障发挥惩罚性赔偿的积极作用的同时，避免不当适用可能引发的负面效果，实现最佳的制度效能。为此，坚持积极审慎、条件明晰、比例协调、精细计算的司法政策，对于惩罚性赔偿制度的正确适用具有重要意义。
　　一、积极审慎
　　在专利侵权领域适用惩罚性赔偿，首先要坚持积极审慎的司法政策。一方面要正确认识惩罚性赔偿对于专利权保护的重要意义，依法积极适用惩罚性赔偿；另一方面又要坚持实事求是、审慎确定其适用条件和范围，避免因过度适用引发对创新和竞争行为的寒蝉效应。
　　（一）积极适用知识产权侵权惩罚性赔偿制度
　　积极适用知识产权侵权惩罚性赔偿制度，是由惩罚性赔偿的功能与知识产权保护需求的契合度所决定的。威慑与惩罚是惩罚性赔偿的两大基本功能。以超过实际损害的赔偿阻吓侵权行为，惩罚那些因主观恶性较强而应受责难的侵权行为人，是惩罚性赔偿得以正当化的重要理由。当权利极易被侵害、侵权行为易逃脱追责、维权成本高、损害赔偿数额难以确定时，通常所谓的补偿性赔偿往往不足以弥补权利人因被侵权所受的实际损害，因而导致威慑不足，惩罚性赔偿就具有了必要性。专利权恰恰具备上述特点。作为专利权客体的技术信息具有非排他性，一旦被创造出来并公之于众，其所有者很难控制它的传播和利用，极易被侵害。由此所决定，即使侵权行为发生，专利权人也难以觉察侵权行为的存在，认定侵权行为比较困难，侵权人逃脱侵权的概率相对较高。专利权边界模糊，专利权人维护其专利权时需要付出相对更多的调查取证成本和法律服务成本（管理成本和界权成本高）。同时，专利权侵权损害不像物权侵权损害那样具有确定性，且侵权行为与损害之间的因果关系非常复杂，法院在确定损害赔偿时存在较大困难（管理成本高），最终确定的损害赔偿数额常常低于与专利权人的实际损失。因此，对于专利侵权行为而言，一般的补偿性赔偿往往难以弥补权利人所受损害，既不足以有效制止侵权行为，又不能对创新形成足够激励，惩罚性赔偿可以在一定程度上缓解上述问题。就此而言，惩罚性赔偿本身亦具有补偿之意义，在惩罚和补偿之间难有清晰的界限。此外，惩罚性赔偿对于侵权行为的阻吓效果与该种侵权行为相对于惩罚性赔偿责任的供给弹性有关。当侵权行为应受责难性越强、其行为发生频度相对于惩罚呈现较高弹性时，惩罚性赔偿就有了更大的用武之地。在专利权领域，故意侵权、反复侵权、多次侵权等恶性侵权行为屡见不鲜，这些行为不仅在道德上应当受到强烈责难，其发生频度在很大程度上取决于处罚力度。因此，积极适用惩罚性赔偿确有必要。
　　（二）谨慎避免惩罚性赔偿的负面效果
　　作为一种重型法律武器，惩罚性赔偿具有与生俱来的风险，必须审慎适用。这种风险主要来自适用惩罚性赔偿可能带来过度威慑的负面效果。最可能的负面效果是可能引致妨碍科技信息传播和创新的寒蝉效应。与故意侵犯商标权、著作权（特别是假冒、盗版）相比，故意侵犯专利权的判断标准更加模糊。在他人专利基础上进行后续研发是累积性技术创新的必由之路，也是技术研发的常规手段。研发者通常是在知晓他人专利技术方案的情况下进行研发升级或者替代。即便被诉侵权人极力避免侵权，仍然可能被认定为专利等同侵权，如果由此承担过高的惩罚性赔偿，则对于激励创新会产生消极影响。美国的实践生动地说明了这一点。为避免被认定故意侵权并承担惩罚性赔偿责任，部分公司的生产和研发人员会产生尽量不去阅读或者获知与其产品或者方法类似的任何专利文献的强烈动机，造成所谓的“有意无视”效应（intentional ignorance effect）。这种有意无视效应对科技信息传播造成负面影响并对合法模仿及基于模仿的创新形成妨碍。惩罚性赔偿的过度适用还可能诱发原告发起更多的威胁性诉讼或者骚扰性诉讼。惩罚性赔偿提高了原告的诉讼利益预期，使得通过诉讼谋取远超实际损失的利益越来越具有可行性，威胁性诉讼或者骚扰性诉讼将大幅上升，市场竞争者和创新者将可能不堪其扰。在我国，《消费者权益保护法》规定的双倍赔偿催生出“知假买假”的职业打假人。在著作权领域，法定赔偿引发的“碰瓷式”维权现象亦屡见不鲜。在知识产权侵权惩罚性赔偿可高达五倍赔偿的情况下，这一风险更具现实性，值得我们警惕。还需注意的是，专利权、商标权等知识产权本身是一种具有内在不确定性的权利，其存在被无效或者被撤销的可能性。据有关机构统计，在发生效力争议的专利中，被宣告无效或者部分无效的比例在60%左右，其中发明专利被宣告无效或者部分无效的比例约为54.34%,外观设计专利被宣告无效或者部分无效的比例约为58.20%，实用新型专利被宣告无效或者部分无效的比例约为65.91%。一旦专利本身应属无效，侵权惩罚性赔偿的正当性就大大减弱了。
　　二、条件明晰
　　法律的惩罚性越重，越需要明晰其适用条件，提升人们对法律后果的可预见性。由于立法时间、规制对象、关注重心的不同，相关法律对知识产权侵权惩罚性赔偿的适用要件规定有所差异。以下为民法典、知识产权专门法或者修改草案关于知识产权侵权惩罚性赔偿的具体规定对比：

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